正规的商务调查在取证过程中需严格遵守法律法规、职业道德及行业规范，确保调查行为的合法性、正当性和专业性。以下是商务调查在取证过程下需重点遵循的核心守则：

 一、严守法律红线，禁止非法取证

1. 规避刑事犯罪  

禁止使用窃听、偷拍（如侵入私人领域）、黑客攻击、伪造公章/文书等手段（触犯《刑法》第284条、285条）。  

禁止贿赂、胁迫他人提供信息（违反《反不正当竞争法》第7条）。  

跨境调查需同时遵守目标国法律（如欧盟GDPR对个人信息的严格限制）。

2. 个人信息保护  

收集自然人信息（如员工背景、客户数据）需符合《个人信息保护法》：  

限于“最小必要”原则，明确告知目的并获书面授权（敏感信息需单独同意）；  

不得公开、买卖或泄露（如通过非法渠道获取的社保、行踪信息均属违法）。

3. 商业秘密边界  

区分“公开信息”（如企业年报、招投标公告）与“商业秘密”（需具备秘密性、保密性的技术/经营信息）；  

禁止通过“跳槽员工”非法获取原单位保密信息（《反不正当竞争法》第9条）。

二、遵循职业道德，维护行业公信力

1. 客户授权书面化  

签订明确的委托合同，注明调查范围、期限、用途（如“仅用于合同履约风险评估”），禁止“全权委托”或模糊授权。  

拒绝涉及歧视性目的的调查（如基于种族、宗教的背景调查）。

2. 证据来源透明化  

注明证据获取方式（如“公开渠道收集”“访谈记录”），避免暗示或虚构“内部渠道”。  

禁止伪造、篡改证据（如PS合同、编造访谈对象）。

3. 保密义务终身制  

对调查中接触的客户商业信息、个人隐私永久保密，即使委托关系终止（《民法典》第501条）。  

不得利用调查结果进行敲诈、商业诋毁（如威胁公开竞争对手未公开的诉讼信息）。

三、确保证据有效性，规避程序瑕疵

1. 取证手段合法化  

公共场所：拍摄、录音一般合法（如公司外景、公开会议），但需避免侵犯他人肖像权（如特写面部并公开传播）；  

非公开场所：进入企业厂区、员工宿舍需经授权，否则可能构成非法侵入（《治安管理处罚法》第40条）；  

电子证据：邮件、社交媒体信息需通过合法账号获取，禁止破解他人密码或利用技术漏洞。

2. 证据链完整性  

记录取证时间、地点、人员（如“2025年3月10日，在沈阳市和平区某写字楼访谈供应商代表王某”）；  

保存原始载体（如录音原件、监控录像母带），必要时公证（法院更采信公证证据）。

3. 避免诱导性取证  

访谈时不得暗示、教唆对方提供虚假信息（如“听说贵公司和某客户有纠纷，能详细说说吗？”可能涉嫌引诱伪证）。

四、特殊场景的特别注意事项

知识产权调查：固定侵权证据时，避免“钓鱼取证”（如故意诱导对方侵权），可通过购买公开销售的侵权产品公证取证；  

员工背景调查：仅限调查与岗位相关的信息（如财务岗位查征信记录），不得调查婚恋、宗教等无关信息；  

跨境调查：涉及境外主体时，需通过当地合法机构合作（如美国需遵守FCRA法案，禁止私自调查公民背景）。

五、行业自律与风险防范

加入专业协会：如中国企业联合会信用管理分会，遵守《商务调查行业自律公约》；  

风险告知义务：提前向客户说明调查局限性（如“无法获取某公司未公开的银行流水”），避免虚假承诺；  

内部合规审查：大型调查项目需法务团队预审方案，定期开展员工法律培训（如《个人信息保护法》案例解析）。

合法合规的“三条金线”

正规商务调查的核心是“目的正当、手段合法、结果可控”。例如：某企业委托调查供应商履约能力时，通过公开裁判文书网查询涉诉记录、访谈行业协会获取口碑评价，均属合法；但若雇佣“商业间谍”潜入供应商工厂偷拍生产流程，则涉嫌刑事犯罪。  

始终牢记：合规的调查，不仅是法律底线，更是商业价值的保障。